認証認可管理員会 『品質認証分野における法令違反の典型的な事例』
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中国認証認可管理員会(CNCA)から法令違反の事例が出ていましたので参考にお知らせいたします。
(機械翻訳)
品質認証分野における法令違反の典型的な事例
情報源：国家市場監督管理総局； 発行日：2026年9月18日
近年、国家市場監督管理総局は、品質認証分野における市場秩序を規制し、誠実性、法令遵守、公正な競争に基づく市場環境を構築するため、品質認証分野における違法行為の調査と処罰に継続的に力を入れてきました。認証機関による虚偽または著しく不正確な認証結論の発行、承認された範囲を超えた認証活動への従事など、様々な違法行為を厳しく取り締まり、偽認証の闇産業連鎖を断固として断ち切り、認証制度の信頼性を維持し、消費者の正当な権利と利益を保護しています。現在、いくつかの典型的な事例が公表されています。
I. 北京市市場規制管理局が北京HNAタイムズ認証センター株式会社による虚偽の認証結論の発行などの違法行為を調査・処理した事例
2025年、国家市場監督管理総局は、「無作為抽出2件、公開1件」方式を用いた認証機関の特別検査において、北京HNAタイムズ認証センター有限公司が違法な認証活動に関与している疑いがあることを発見し、北京市市場監督管理総局に調査開始を指示した。
調査の結果、当該認証活動に関与した当事者による以下の違法行為が明らかになった。第一に、認証規則で定められた現地監査を実施せず、認証書類を偽造し、虚偽の認証結論を発行したこと。第二に、認証機関の承認証明書の範囲を逸脱したこと。第三に、認証監査時間を短縮し、基本認証基準および規則に規定された手続きを省略したこと。第四に、認証管理システムを効果的に監視せず、管理システムが認証要件を満たさなくなった認証を停止または取り消しせず、また、そのような取り消しを公表しなかったこと。不正に得た利益の総額は4,180,900人民元に上る。
当該当事者の上記行為は、「中華人民共和国認証認可条例」第21条および第26条、ならびに「認証機関管理弁法」第16条、第18条、および第21条に違反した。北京市市場監督管理局は、「中華人民共和国認証認可条例」第59条および第61条、ならびに「中華人民共和国行政処罰法」第28条に基づき、当該当事者に対し、違法行為の是正を命じ、承認書類を取り消して公開し、不正に得た4,180,900元を没収し、311,000元の罰金を科した。同時に、「市場監督管理における重大な不正行為者リストに関する管理措置」第2条および第9条に基づき、当該当事者は重大な不正行為者リストに掲載されました。関係する担当者は、法令に基づき、中国認証認可協会に通知され、更なる措置が講じられる予定です。
信頼できる第三者機関として、認証機関は、承認された業務範囲内で認証活動を厳格に実施し、基本的な認証基準と規則を完全に遵守し、認証ファイルと結論の真正性と有効性を確保し、認証後のフォローアップ調査、認証の停止と取り消し、および情報公開に関する義務を真摯に履行しなければなりません。本件では、認証機関の承認文書の取り消し、高額の罰金と没収、信用制裁などの措置を通じて、虚偽認証、権限範囲外の認証、手続き上の不備といった違法行為を効果的に抑止しました。これにより、認証機関は本来の責任を果たすこと、業務慣行を標準化すること、認証結果の権威と認証市場の秩序を維持することを余儀なくされました。
II. 上海市市場監督管理局は、上海天威認証技術有限公司が基本認証基準および規則に規定された手続きを削減または省略し、認証製品に対する効果的なフォローアップ調査を実施しなかったとして、同社を調査し処分した。
2025年、国家市場監督管理総局が実施した認証機関に対する特別検査において、上海天威認証技術有限公司が違法な認証活動に関与している疑いがあることが判明し、上海市市場監督管理総局が事件の調査を命じられた。
調査の結果、指定されたCCC認証機関である当該当事者が、モバイルバッテリーのCCC認証のための工場監視検査中に複数の違反を犯していたことが判明した。工場は資源管理、生産工程文書管理、生産工程監視、生産設備保守などの分野で認証要件を一貫して満たすことができなかったにもかかわらず、当該当事者は依然として「維持」認証決定を下していた。さらに、認証製品に重大な一貫性の問題が発見された後も、当該当事者は認証証明書を速やかに停止しなかった。さらに調査を進めた結果、複数のCCC認証プロジェクトにおいて体系的な手続き上の欠陥が明らかになった。第一に、型式試験計画段階で、当該当事者は認証規則で要求されている型式試験結果および関連データと情報を包括的に評価していなかった。第二に、工場監視検査中に、当該当事者は認証規則に規定された手順を実施していなかった。第三に、工場の是正措置が認証要件を満たさなかったにもかかわらず、当該当事者は検査チームの認証維持勧告に基づいて不適合を解消し、「維持」認証決定を下していた。第四に、認証取得後の第1回工場検査と第2回工場検査の間隔が1年を超え、その間、認証は停止されなかった。不正に得た利益の総額は77,600元に上る。
当該当事者の上記行為は、「中華人民共和国認証認可条例」第21条および第26条、ならびに「認証機関管理弁法」第16条に違反する。上海市市場監督管理局は、「中華人民共和国認証認可条例」第59条に基づき、当該当事者に対し、違法行為の是正を命じ、モバイルバッテリー（0914）およびリチウムイオン電池・バッテリーパック（0915）の強制製品認証機関としての指定を取り消し、不正に得た利益77,600元を没収し、200,000元の罰金を科した。
CCC認証は、製品の品質と安全性を確保するための重要な制度的枠組みです。本件において、関係者は型式試験計画、工場監督、不適合処理、認証後のフォローアップに至るまで、複数の段階で不備があり、CCC認証の監督機能としての地位を弱め、電子製品の品質と安全性を直接的に脅かしました。本件は、CCC指定認証機関に対し、認証プロセス全体の要件を厳格に実施し、認証後のフォローアップ調査を強化し、本来の責任を確固たるものにするよう警告するものです。指定資格の取り消しという罰則は、CCC認証制度の権威を効果的に維持し、消費者の正当な権利と利益を保護するものです。
III. 山西省市場監督管理局は、天準認証有限公司が基本認証基準および認証規則に規定された手続きを削減または省略した件について調査し、対処した。
2025年9月、山西省市場監督管理局は、認証証明書の抜き打ち検査中に、天準認証有限公司が基本認証基準および規則に規定された手続きを削減または省略した疑いがあることを発見し、法律に基づき同社に対する調査を開始した。
調査の結果、品質マネジメントシステム認証プロセスにおいて、当該当事者は「組織移転とシステム成熟度」を理由に、第1段階監査を非現地監査として実施したことが判明した。この理由は、「品質マネジメントシステム認証規則」第4.3.3.3条に明示的に記載されている、非現地第1段階監査を認める3つの事由のいずれにも該当しない。さらに、当該当事者は「監査チームは豊富な監査経験を有し、非常に効率的である」を理由に、監査日数を短縮した。この理由は、「品質マネジメントシステム認証規則」第4.2.1.1条に規定されている、監査時間の短縮を認める事由のいずれにも該当しない。不正に得た利益の総額は5,000元に上る。
当該当事者の上記行為は、「中華人民共和国認証認可条例」第21条に違反する。山西省市場監督管理局は、同条第59条に基づき、当該当事者に対し、違法行為の是正を命じ、不正に得た利益5,000元を没収し、70,000元の罰金を科した。
本件において、当該当事者は品質マネジメントシステム認証の実施にあたり、非現地一次監査を実施することで規定に違反し、さらに監査チームの経験が十分であることを理由に監査日数を短縮した。監査は認証規則に厳密に従って実施されなかったため、その有効性が損なわれ、認証結果が歪められるリスクが生じた。本件は、認証機関に対し、監査プロセス全体を標準化し、監査方法と時間要件を厳守し、品質マネジメントシステム認証監査の真正性と完全性を確保し、認証活動の真剣さと信頼性を維持するよう警告するものである。
IV. 河南省鄭州ハイテク産業開発区市場監督局は、河南奇建認証有限公司が承認された範囲を超えて認証活動を行い、基本認証基準および規則に規定された手続きを削減または省略した件について調査し、対処した。
2026年1月、鄭州ハイテク産業開発区市場監督局は、検査中に河南奇建認証有限公司が承認された範囲を超えた認証活動を行い、基本認証基準および規則に規定された手続きを削減または省略している疑いがあることを発見した。同局は法律に基づき、同社に対する調査を開始した。
調査の結果、当該当事者は、サービス認証分野（05 運輸サービス、09 不動産サービス、11 科学研究サービス、17 教育サービスなど）で承認された資格を取得せずに、承認範囲を超えて15社に23件の認証証明書を発行していたことが判明した。21件の証明書は取り消され、2件の証明書は当該当事者の資格に合わせて認証範囲を調整した後に有効と判断された。品質マネジメントシステム認証監査において、当該当事者が手配した監査チームは、該当する専門能力を欠いており、「品質マネジメントシステム認証規則」第4.2.2.1条に規定された要件を削減または省略し、10社に28件の認証証明書を発行していた。9件の証明書は取り消され、19件の証明書は補足監査後に有効と判断された。不正に得た利益の総額は115,138.78人民元に上る。
当該当事者の上記行為は、「中華人民共和国認証認可条例」第9条および第21条、ならびに「認証機関管理弁法」第7条および第16条に違反する。鄭州ハイテク産業開発区市場監督局は、「中華人民共和国認証認可条例」第59条に基づき、当該当事者に対し、違法行為を直ちに是正するよう命じ、事案の事情を考慮し、不正に得た利益115,138.78元を没収し、100,000元の罰金を科した。
本件において、関係者は認証機関の業務範囲を逸脱しただけでなく、監査プロセスにおける専門能力要件を低下させ、認証結果の真正性と信頼性を直接的に損なった。本件は、認証機関が承認された業務範囲を超えて活動したり、監査能力が不一致であったりといった、業界でよく見られる問題に対する強力な抑止力となり、認証機関に対し、承認された業務範囲内で活動を行い、適切な専門能力を有する監査員を雇用し、認証規則のすべての手続き要件を厳格に遵守するよう警告するものである。
V. 江西省泉南県の市場監督管理局は、基本認証基準および認証規則に規定された手続きを削減または省略したとして、Oulis Certification Co., Ltd. が関与した事件を調査し、処理した。
2026年4月、江西省泉南県市場監督局は、管轄区域内の認証企業である江西茂科技有限公司の経営システム認証活動について特別監督検査を実施した。その結果、Oulis Certification Co., Ltd.による同社への認証書発行活動において、基本認証基準および認証規則に規定された手続きを省略または省略した疑いがあることが判明した。同局は、法律に基づき、関係者に対する調査を開始した。
調査の結果、認証プロセスに関与した当事者によって以下の違法行為が行われたことが明らかになった。監査中に発見された不適合（同社が製品の第三者試験報告書を提出しなかったこと）については、是正措置の有効性を検証することなく、同社からの誓約書のみに基づいて認証決定が行われた。環境マネジメントシステム監査中に発見された「関連する環境影響評価データの不提供」という法的義務については、同社は環境影響評価の承認や書類の提出を求められておらず、郡の生態環境部門による検証も行われず、「改善提案」に格下げされて承認された。認証を受けた企業の職業病危険リスク分類が「電線、ケーブル、光ファイバーケーブルおよび電気機器製造」業種で「深刻」であるにもかかわらず、対応するリスクレベルが特定されておらず、職業病危険因子検査や職業健康診断などの法的義務である予防措置の検証が省略されていた。認証決定承認書、証明書確認書、不適合報告書などの重要な文書に署名欄が空白であった。不正に得た利益の総額は2,100元だった。
当該当事者の上記行為は、「中華人民共和国認証認可条例」第21条に違反する。「中華人民共和国認証認可条例」第59条に基づき、泉南県市場監督局は当該当事者に対し、違法行為の是正を命じ、不正に得た利益2,100元を没収し、70,000元の罰金を科した。
本件において、当該当事者は、実際の是正措置の代わりに誓約書を提出し、法令遵守義務を単なる改善提案へと格下げした。深刻な職業病リスクのある業種に対してリスクレベルに応じた専門的な監査を実施せず、重要な承認文書への署名も欠如しており、内部品質管理を形式的なものにとどめ、監査の実施から認証決定に至るまで、組織的な不備を露呈した。本件は、認証機関が「是正措置計画」と「是正措置の有効性検証」を厳密に区別し、企業の誓約を実際の是正措置の代わりとすべきではないことを改めて示すものである。環境保護や労働衛生といった法令遵守義務に関わる事項については、法令に基づき各項目を検証しなければならない。同時に、認証決定の追跡可能性と完全な文書化を確保するため、内部承認および署名制度を厳格に実施する必要がある。
VI. 広東省市場監督管理局は、品質信用評価認証センター（深セン）有限公司が虚偽の認証結論を発行した件について調査し、対処した。
2024年、国家市場監督管理総局が実施した認証機関に対する特別検査において、品質信用評価認証センター（深セン）有限公司が違法な認証活動に関与している疑いがあることが判明し、広東省市場監督管理総局が事件の調査を命じられた。
調査の結果、監督監査中に監査チームリーダーが無断で現場を離れ、予定されていた主要拠点の現地監査を完了できなかったことが判明した。重大な手続き上の不備を隠蔽するため、当該当事者は会議資料その他の監査文書を組織的に偽造し、規制プラットフォームに虚偽の監査データを提出した。調査中、当該当事者は突然法定代理人を変更し、規制システムの過去のデータを改ざんして補足監査を捏造し、辞任書類を偽造し、紙媒体および電子媒体の認証ファイルを改ざんした。さらに、当該当事者は事実を歪曲し世論を操作する多数のオンライン動画を公開し、審問、控訴、訴訟などの法的手段を用いて事件の遅延を図った。
当該当事者の上記行為は、「中華人民共和国認証認可条例」第22条および「認証機関管理弁法」第18条に違反する。広東省市場監督管理局は、「中華人民共和国認証認可条例」第61条に基づき、当該当事者が虚偽の資料を提出し、捜査中に法執行を妨害したこと、違反の状況が重大であること、および減免措置が適用されないことを考慮し、当該当事者の認証機関承認証明書を取り消す行政処分を発令し、これを公表した。関係職員は、法令に基づき、中国認証認可協会に通知され、更なる処理が行われる。
本件は、証拠収集の困難さ、事件処理における多面的な障害、多数の法的紛争など、認証執行における共通の課題に取り組んだ事例である。関係当事者の法的権利を十分に保護し、手続き上の公正性を確保しつつ、「客観的基準＋追跡＋相互検証」という再現可能な証拠収集モデルを確立し、正確な法的解釈のために「質的基準＋法的効力＋時効」を明確化した。本件の処理は、「紙ベースの監査」の混乱を厳しく取り締まり、認証機関に対し、認証規則を厳格に遵守し、認証ファイルを真実かつ完全に保管し、認証業界の根本的な属性である「信頼の伝達」を効果的に保護しなければならないと警告した。
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